乐视网欺诈发行犯事儿是IPO还是再融资?公司领受2.4亿天价罚单后还有哪些中介机构将被连带追责?

2020-09-08 23:09:14   来源:21世纪经济报道   

  曾经风光无限的“创业板一哥”乐视网(300104.SZ)再度成为焦点,已是“乐视退”(400084.OC)。

  乐视网9月7日在全国股转系统公告称,于近日收到证监会出具的《行政处罚及市场禁入事先告知书》,乐视网涉嫌信息披露违法、欺诈发行案已由证监会调查完毕。

  中国证监会拟决定,对乐视网责令改正,给予警告,并处以60万元罚款;对乐视网责处以募集资金百分之五即2.4亿元罚款。

  


  此前2019年4月26日,乐视网因涉嫌信披违规被证监会立案调查,贾跃亭也因同样原因在三天后被立案调查。

  但在此次《行政处罚及市场禁入事先告知书》公告中,对于乐视网信披违法、欺诈发行的案情、发生时间等详情,均未作任何披露,也未披露除乐视网以外的具体责任人员名单。

  21世纪经济报道记者梳理发现,此次欺诈发行被责处罚款或并非如此前市场预期的IPO欺诈发行,而是事关2016年的那场定增。

  此外,相关责任人员、中介机构是否会被追责,会被如何追责也有待后续观察。

  证券维权律师、北京时择律师事务所主任臧小丽指出,证监会对资本市场违规者惩处的常见程序是:立案调查——行政处罚事先告知书——行政处罚决定书。目前,乐视网信息披露违规、欺诈发行一案立案调查程序结束,也收到了处罚事先告知书,现在只剩最后一步:等待证监会出具正式的行政处罚决定书。一旦行政处罚决定书落地,受损投资者即可向人民法院起诉,要求索赔。

  认定欺诈发行按旧《证券法》顶格处罚

  2005年版《证券法》第189条规定,“发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,尚未发行证券的,处以三十万元以上六十万元以下的罚款;已经发行证券的,处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。”

  据了解,由于乐视网涉嫌信息披露违法、欺诈发行案发生时间在新《证券法》落地实施前,上述处罚结果按照原《证券法》进行顶格处罚,为近年来欺诈发行处罚力度最大的案件之一。

  新《证券法》实施后,对于“已经发行证券的”欺诈发行人,罚款标准由“非法所募资金金额1%以上5%以下”提升为“非法所募资金金额10%以上1倍以下”,将大大提升对欺诈发行的威慑力。

  哪次发行事关欺诈?

  乐视网欺诈发行被罚并非没有前兆。

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