证监会公布20大典型违法案例,长生生物造假案名列其中

2019-01-11 20:57:31   来源:第一财经   

  证监会发言人高莉在1月11日的例行发布会上公布了2018年20起典型违法案例,涉及金亚科技信息披露违法违规案、北八道操纵市场案、任良成操纵市场案等,其中也包括长生生物造假案。

  尽管这些案件只是2018年证监会查办的一小部分案件,但却极具代表性。总体来看,这20起案件涵盖了虚假陈述及中介机构未勤勉尽责、操纵市场、内幕交易及利用未公开信息交易、欺诈发行公司债券、编造传播证券期货虚假信息等类型。

  多起造假案被查

  上市公司虚假陈述在近几年已经成为一些上市公司非法获利的主要手段之一。

  具体来看,这20起典型案件中包括7起虚假陈述及中介机构未勤勉尽责案件。其中,金亚科技、华泽钴镍、昆明机床3家上市公司皆涉及到财务造假。

  以华泽钴镍为例,该公司自2013年至2015年上半年,累计发生向关联方提供资金的关联交易8.9亿元、30.4亿元、14.9亿元,关联方资金占用余额达13.3亿元。为掩盖关联方长期占用资金的事实,华泽钴镍实际控制人王涛等人先后通过虚构采购合同、虚构代付业务、凭空进行票据背书等违法手段,将37.8亿元无效票据入账充当还款,2018年1月,证监会依法对华泽钴镍作出行政处罚。

  另外,涉及疫苗造假的长生生物信息除了未按规定披露子公司百白破疫苗不符合标准规定、全面停产并召回已签发疫苗的相关情况以及未披露公司狂犬疫苗GMP证书失效及重新获得该证书等重大事项外,还在2015年至2017年年报及内部控制自我评价报告存在虚假记载。2018年12月,证监会对长生生物及18名相关责任人员作出行政处罚。证监会表示,对严重侵害社会公众利益,造成重大社会影响的市场主体“零容忍”。上市公司要严格遵守法律法规、诚信经营、切实担负起应有的社会责任。

  而山西三维环保也因多次排污超标未在定期报告如实披露遭到了证监会的处罚。上市公司不仅要在经营上勤恳尽责,同时还要承担其保护环境的社会责任,证监会表示,将始终保持对于环保信息披露违法行为的执法高压态势。

  值得注意的是,这7起案件中,还包括1起IPO企业“带病申报”的案例。2014年3月,龙宝参茸提出IPO申请。监管部门对IPO企业现场核查发现,龙宝参茸信息披露存在疑点。经查,龙宝参茸招股说明书中关于经销模式的描述存在重大遗漏,未披露涉及销售风险转移和提供担保事项的经销合同签订情况,销售的部分野山参所附鉴定证书与招股说明书中披露的不完全相同。2018年8月,证监会依法对龙宝参茸及相关责任人作出行政处罚。这起案件为所有申报IPO的企业敲了一记“警钟”,警示企业不得“带病申报”,对于心存侥幸的,监管部门将坚决依法严肃追究有关机构和人员的责任。

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