《中国银河证券公募基金分类体系规则(2019版)》(征求意见稿)发布

2018-12-07 00:20:07   来源:经济日报   

原标题:《中国银河证券公募基金分类体系规则(2019版)》(征求意见稿)发布

中国银河证券基金研究中心日前发布《中国银河证券公募基金分类体系规则(2019版)》(征求意见稿)。中国银河证券基金研究中心总经理胡立峰就此接受采访。

问:此次中国银河证券公募基金分类体系调整的背景是什么?

胡立峰:目前庞大的主基金数量与更为庞大的不同基金份额数量,基金分类早已经突破单纯的业绩评价因素,而是应综合业绩评价、投资者适当性、运作方式与销售方式等主要因素,进行全面、深入、细致的分类。

中国银河证券基金研究中心按照基金招募说明书和基金合同约定的运作方式、投资方向、投资范围等内容对我国的证券投资基金进行分类,并制定《中国银河证券公募基金分类体系》,同时每年进行一次较大规模的调整。此次推出的是2019版的征求意见稿。征求意见结束后,将在2019年1月5日与6日的那个周末正式实施并进行系统切换。

问:基金分类的意义何在?

胡立峰:基金分类是基金评价、基金评级、基金研究以及基金投资顾问的基础性工作,甚至是最重要的工作。基金分类不断精细化的过程,就是逐步逼近较为科学有效的基金评价的过程。

问:此次银河证券公募基金分类调整适用自律规则的规定是怎样?

胡立峰:《证券投资基金评价业务管理暂行办法》第12条规定,对基金的分类应当以相关法律、行政法规和中国证监会的规定为标准,可以在法律、行政法规和中国证监会对基金分类规定的基础上进行细分;对法律、行政法规和中国证监会未做规定的分类方法,应当明确标注并说明理由。

问:此次2019版基金分类体系调整的主要内容是什么?

胡立峰:主要是3个方面:第一,突出指数股票型基金与养老目标FOF基金的细致分类。第二,行业股票型基金中孵化出新的数量达到8只或10只的某个行业股票型基金就予以细分。第三,个别分类名称的优化,标准债券型基金修改为“纯债债券型基金”,和绝大多数该类型基金的名称吻合。

标的股票指数分为规模指数、行业指数、风格指数、主题指数、策略指数,合计5个指数类型,对四个指数股票型基金的二级分类,再按照5个指数类型进行细分,最终形成20个平行的三级分类。虽然目前个别三级分类的基金数量较少,但考虑到基金系统开发的持续性、稳定性与标准规则的统一性,我们仍然按照4个二级分类20个三级分类平对指数股票型基金进行细致分类。

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