华泰联合、大通、中山3家券商被开警示函 只因这家公司债务违约!

2018-05-15 23:05:01   来源:中国基金报   我要评论

  今日晚间,黑龙江证监局连发4张警示函,均涉及亿阳集团债务违约事项。

  具体来看,亿阳集团债券主承销商大通证券、华泰联合证券、中山证券等因对公司尽职调查不全面等,被黑龙江证监局采取出具警示函措施的决定;亿阳集团未能在2018年4月30日前披露经具有从事证券服务业务资格的会计师事务所审计的2017年年度报告,被黑龙江证监局采取出具警示函措施的决定。

三家券商尽调失职被证监局警示

  根据证监局官网消息,经查,大通证券、华泰联合证券、中山证券等三家公司在亿阳集团2016年发行的债券的承销及受托管理过程中,存在对公司尽职调查不全面、底稿不完善、受托管理不到位等问题。

  综合三家证券公司收到的警示函,三家券商被警示原因如下:

  1、对亿阳集团及其实际控制人等相关主体尽职调查不全面,对相关人员兼职情况和对外投资情况核查不到位,存在遗漏。对亿阳集团公司治理及资信状况等事项尽职调查不充分,对诉讼情况、股权转让、关联交易、债务信息等事项核查不到位。

  2、尽职调查底稿不完善。底稿中缺少亿阳集团部分大额股权转让合同以及香港亿阳实业有限公司等子公司的工商档案等资料。

  3、受托管理不到位。受托管理期间,未能采取有效措施对亿阳集团资信状况、偿债能力及持续经营情况进行全面调查和持续关注,未及时向投资者提示风险,未有效督促亿阳集团披露经营情况变化等重大信息。

  根据证监局消息,基金君将三家被警示券商承销及受托管理的债券列表如下:

  黑龙江证监局认为,大通证券、华泰联合证券、中山证券等违反了《公司债券发行与交易管理办法》有关规定,现提醒其严格遵守公司债券监管法律法规、执业规范及其他监管业务规则,决定对其采取出具警示函措施的决定,并于2018年5月4日前提交书面报告。

  此外,针对尚未披露年报的亿阳集团,证监局决定对该公司采取出具警示函的监督管理措施,并表示“公司应加强法律法规学习,切实履行信息披露义务。”

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